Inspections prudentielles sur site

En outre, la FSC a effectué 3 inspections prudentielles sur site dans les locaux de ses titulaires de licence. Ces inspections sont destinées à des entreprises nationales concernées par les activités suivantes : -

• Leasing ;
• full service dealer (including underwriting) et full service dealer (excluding underwriting); et
• Conseiller en investissement - dans les catégories sans restriction.

Ces inspections ont pour objectif de s'assurer que ces entités opèrent selon les licences qui leurs ont été accordées et sont conformes aux exigences des lois. Ils ont également été évalués sur différents paramètres tels que : la corporate governance, le comportement du marché, les aspects prudentiels, y compris l'équité et la transparence. L’Adhésion aux législations et autres codes relatifs au blanchiment d'argent et l'évaluation de la solidité financière et des contrôles (gestion des risques, systèmes/mécanismes) sont également parmi les paramètres de l’évaluation. 

En ce qui concerne les questions opérationnelles, les titulaires de licence ont été interrogés sur leur culture d'entreprise, les complexités rencontrées, les stratégies/plans futurs et l'adhésion au Code of Business Conduct. Les inspecteurs ont aussi procédé à une analyse des livres de comptes. En ce qu’il s’agit des rapports, les inspecteurs vérifient le rapport des auditeurs pour une évaluation indépendante et neutre en ce qui concerne l’état actuel des affaires de ces entités.